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今年133家公司違規遭處|信披違規遭持續監管高壓

欄目: 百姓民生 / 發佈於: / 人氣:1.44W

8月7日早間,全通教育公告,陳熾昌申請辭去公司總經理職務、萬堅軍申請辭去公司副總經理、副董事長職務,汪凌辭去公司副總經理職務。

信披違規遭持續監管高壓 今年133家公司違規遭處

此前,全通教育曾公告,控股股東陳熾昌及其一致行動人股東林小雅於7月21日分別收到中國證監會《調查通知書》(粵證調查通字第170133號、粵證調查通字第170134號)。陳熾昌、林小雅因涉嫌信息披露違法違規,中國證監會決定對其立案調查。

公開資料顯示,今年以來,從A股市場到新三板市場,證券監管系統全面加大了對上市公司及其控股股東、高管人員信息披露違規的打擊力度。僅今年8月份以來就先後有易事特及董事長何思模、中兵紅箭等多家上市公司因信息披露違規而遭到證監會的立案調查。與此同時,WIND統計數據顯示,滬深兩市共計有133家上市公司因違規收到了交易所或證監會的處分,包括公開批評、公開譴責、出具警示函、責令改正以及公開處罰。上述133家上市公司共涉及違規行爲166起,主要集中在信息披露領域,包括未及時披露公司重大事項、業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述等等。從處分結果來看,上述133家上市公司共計被處罰金48367萬元。

與此同時,今年以來,滬深兩市共計有605名高管及公司股東、公司其他關聯方被證券交易所以及證監會系統處分,涉及罰金金額達311406萬元。上述個人的違規類型主要集中在未及時披露公司重大事項、未依法履行其他職責、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述等等。

在新三板市場,僅2017年以來,就處分了掛牌公司739家次,涉及處罰金額4596萬元,其中,違規類型包括信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責等。同時,有977名公司高管、公司股東或公司其他關聯方遭遇處分,涉及處罰金額444萬元,其違規行爲也主要集中在未及時披露公司重大事項、未依法履行其他職責等等,

信息披露違規正在不斷蔓延。證監會數據顯示,2017年上半年新增信披違法案件40起,一些上市公司爲掩蓋違法動機持續多年造假,例如爲謀取行政許可或避免業績承諾無法兌現持續多年虛增利潤;一些新三板掛牌公司爲進入創新層隱瞞鉅額欠款和重大事項。部分財務造假上市公司打“擦邊球”的僥倖心理嚴重。新增財務造假立案案件中,除5起案件採取虛構業務等傳統造假手法外,以跨期調節成本、費用等方式進行財務造假的案件明顯增加。個別上市公司通過設置境外子公司,或依靠海外客戶通過體外資金循環的方式跨境實施財務造假,如雅百特案。上半年,證監會還受理上市公司及新三板掛牌公司信息披露違規線索37件,同比增長61%。